华创证券电话门事件后续:公司领警示函 涉事研究员暂停相关执业3

2020-04-12 12:18

  北京商报讯(记者孟凡霞 马嫡)华创证券“电话门”事件迎来处置结果。3月27日,证监会官网消息称,证监会有关部门负责人在回应“华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件的调查进展”时表示,证监会已完成相关调查核实工作,3月27日,贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

  证监会指出,经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪。